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监管关注股票质押业务据中国证券报记者不完全统计，今年以来，已有至少20家券商在股票质押业务中受到监管层的关注。国盛证券、万联证券、中邮证券、财富证券、英大证券、南京证券等多家券商因股票质押问题遭到地方证监局采取监管措施。以国盛证券为例，9月23日江西证监局官网披露，经查，国盛证券在2018年8月29日为客户宋睿办理了标的为云图控股的股票质押业务，质押数为5750万股，融资额为1亿元，本次质押完成后，云图控股市场整体质押比例为48.56%，超过了公司风险管理委员会制定的“单一A股股票市场整体质押数与其A股股本的比≤48%”的风险限额。上述问题反映国盛证券在开展股票质押业务时未严格执行公司的内部制度，未落实合规经营要求。江西证监局决定对国盛证券出具警示函。

2014年，新丽传媒开启了漫长的IPO之路，但三次A股IPO之旅均以失败告终。2018年，新丽传媒最终选择以155亿元的价格投向港股上市公司阅文集团的怀抱，实现曲线上市。彼时，新丽传媒管理层和阅文集团签署了对赌协议，新丽传媒承诺，2018年至2020年的净利润分别不低于5亿元、7亿元、9亿元。

比如第四轮问询中，上交所“开门见山”发问道，根据回复材料，恒安嘉新在未得到客户同意之前提前开具发票，会导致客户拒收，从而导致发票作废。公司2018年12月28日-29日签订、2018年当年签署验收报告并确认收入的4个合同项目，2018年底均未回款，且未开具发票，与合同相关条款不一致，未提供充分证据，且与报告期内其他项目收入确认政策差异较大。请公司结合相关合同条款、回款比例等上述相关情况，进一步说明上述重大合同会计处理是否符合企业会计准则的规定。

2、违反信用账户卖出融资买入的证券所得价款应优先偿还融资借款的规定，对信用帐户未采取监管措施。陈行强调，国元证券设计了完整的技术路径，使客户的“融资资金”变成“自有资金”，系引导客户从事违法绕标行为，同时国元证券对客户账户存在未能合法监管以及有效风险控制导致账户发生穿仓损失、律师费过高等问题。

近年来，对产业发展、经济转型升级具有引领作用和示范意义的“四新”（新技术、新产业、新业态、新模式）企业持续涌现。从年初至今，相关部门频频发声力挺对“四新”企业在A股上市。而蚂蚁金服此前已经是国内估值最高的未上市互联网企业，但基于上述原因，巴克莱认为，蚂蚁金服的估值依然有上调空间，并看好其后续发展潜力。

降费幅度方面，北京商报记者发现，14只混合型基金中，诸多调整前管理费率高达1.5%的产品，此次均作出了较大的调减，如招商盛合灵活配置混合、天弘策略精选混合两只基金降幅高达六成，调整后管理费率均只有0.6%，已接近ETF（交易型开放式指数基金）的平均管理费率。